1月8日，上海证监局公布对中诚信证券评估有限公司（简称：中诚信评估）、上海新世纪(002280,股吧)资信评估投资服务有限公司（简称：新世纪评估）两家公司分别采取采取出具警示函措施的决定。

　　上海证监局认为，中诚信评估和新世纪评估均在评级质量控制方面存在不严谨问题。

　　其中，中诚信评估在对东北特殊钢铁集团2016年非公开发行公司债（未发行）首次评级项目中，评级结果的定性调整缺乏充分依据；在对16鸿商02债首次评级项目的打分模型中，部分定性指标的调整缺乏充分依据。

　　而新世纪评估在对16鸿达债2016年跟踪评级项目的打分模型中，部分定性指标的调整缺乏充分依据；对16外高01债首次评级项目的打分模型中，个别指标打分结果与被评级对象实际情况不符。

　　上海证监局指出，上述情况违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（证监会令第50号，以下简称《暂行办法》）第五条相关规定。按照《暂行办法》第三十二条规定，现对中诚信评估和新世纪评估分别采取出具警示函的监管措施。

　　并要求，上述公司应完善并有效落实对项目评级工作的质量审核制度，加强风险控制意识，强化评级项目质量控制。