《横琴新区失信商事主体联合惩戒清单（工商行政管理第一批）》（下称《清单》），这是横琴自贸片区在全国率先将清单管理模式引入了信用监管领域。

为什么出台？ “宽进”更要“管好”

横琴自率先实行商事制度改革以来，极大地释放了市场活力，商事主体数量迅猛增长。

在“宽进”的背景下，如何“管好”是摆在监管部门面前的一道重要课题。

有见及此，去年以来，横琴自贸片区积极推进监管方式创新，加快构建以信用为核心的新型市场监管体系并取得了一系列成果，率先出台失信商事主体联合惩戒暂行办法及配套标准规范。

为进一步建立健全商事主体信用惩戒制度体系，横琴工商局、发改局（政策法规室）牵头，全区各部门积极参与，开展《清单》课题研究。

《清单》涉及部门多，牵涉领域广，关联众多法规政策，制定难度大。

在制定过程中，历经征求有关部门和企业意见，召开专家评审会，邀请第三方机构进行风险评估，政府部门合法性审查等环节，历时近一年研究制定完成，最终由区管委会于4月下旬颁布实施。

有什么意义？ 建立信用惩戒 制度体系

《横琴新区失信商事主体联合惩戒清单（工商行政管理第一批）》，在全国范围内率先将清单管理模式引入信用监管领域，以清单形式向社会公开工商行政管理领域首批违法失信行为、惩戒措施及联合惩戒部门。

《清单》的制定出台，标志着横琴自贸片区商事主体信用惩戒制度体系正式建立，对于界定失信行为、厘清监管职责、推动诚信建设、优化营商环境、激发经济动力等方面发挥积极作用，也将为全省乃至全国建立失信联合惩戒措施清单制度提供有益探索。

有什么特点？ 梳理七大类违法失信行为

包括七类违法失信行为

《清单》梳理的首批58种违法失信情形，均为违反工商行政管理法律规范的典型违法、违规和违约行为，涉及20部法律法规58个条款，包括七大类违法失信行为，分别为：

违反企业信息公示规定行为、违反登记管理规定行为、违反产品质量管理规定行为、违反广告管理规定行为、违反商标管理规定行为、违反直销管理规定和禁止传销管理规定行为，以及侵犯消费者合法权益行为。

分为三个失信层级

根据《珠海经济特区横琴新区失信行为认定及联合惩戒标准规范》的规定，《清单》将失信行为划分轻微、较重、严重等三个失信层级，有效弥补了因国家政策空白导致的操作缺陷，实现有效管理。

具体是根据现行法律规范规定的行为罚则，应给予警告、责令改正等较轻处理的，列为轻微失信行为；应给予较大数额罚款等较重处理的，列为较重失信行为；应处以特大数额罚款、吊销营业执照、列入严重违法失信企业名单等严重处理的，列为严重失信行为。

惩戒单位多达25个

《清单》明确的失信联合惩戒单位多达25个，其中包括行政、司法单位共19个，实现了全区行政机关、司法机关的全覆盖。

联合惩戒单位还涵盖了区消费者协会、金融协会等社会团体，大横琴投资公司、创业谷等企业单位，以及商业银行、保险机构等金融保险行业单位。

80条惩戒措施

根据现行法律规范和政策，《清单》共整合形成3个层级5大类80条具体措施。

具体包括五大类：

一是诚信提示、警告类措施。如信用提醒、诚信约谈、惩戒谈话等。

二是从严审核、监管类措施。比如，在各类评先评优，特殊人才奖励、横琴诚信店申请等方面从严审核；不列入区内各类免检、免审失信范围，并适当提高抽查、检查频次等。

三是公开披露、公示类措施。比如，通过主要网站向社会公布失信行为，典型案件在相关媒体上予以曝光等。

四是限制性管理类措施。比如限制参与评先评优；限制参与政府采购、招投标活动，限制取得政府土地供应、安全生产许可；融资授信限制；对严重失信企业及其法定代表人、主要负责人等采取市场和行业禁入措施；阻止失信企业法定代表人（负责人）出境等等。

五是剥夺性管理类措施。比如，获得的奖项予以取消；责令搬离创业谷；从金融行业协会除名等。

记者手记

横琴自贸片区挂牌以来，区内注册企业已经超过了3万家，虽然远不如深圳前海自贸片区的13万家那么多，但是，自贸区的许多优惠政策确实吸引了众多企业，即商事主体的纷纷入驻。“宽进”的背景下，如何“管好”是工商等部门需要周全考虑的。

这个《清单》可操作性强，对于各种各样的失信违法行为，到底该处以怎样的处罚，到底改由谁来处罚，作出了明确的规定。

按图索骥，查找清单，即可知道什么行为是违法的、相应该受到怎样的惩戒，而惩戒单位也有了无法推诿的职责。