从肖俊光违规炒股到谢风华涉嫌内幕交易

　　历经3年的综合治理，券商业貌似已经远离涉嫌内幕交易这类话题，但2010年却又见多起。

　　4月初，一份自称兴业证券(601377,股吧)内部员工的举报邮件引起轩然大波。邮件称，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光，利用岗位特殊权限查询跟踪公司的自营股票池，并在其亲属开设的账户操作。

　　这位匿名举报人员还把肖俊光所跟踪的股票买卖清单给予曝光。此后，兴业证券迅速展开调查并撤消了肖的行政职位，并表示肖俊光仅属于违规炒股，不能视为老鼠仓。

　　此后，据称该事件导致了福建证监局的调查，但最终却不见处理公开的结果。

　　如果说肖俊光只是违规炒股，那么中信证券(600030,股吧)投行部副总经理谢风华和其妻安雪梅则触及法律：他们涉嫌在重组ST兴业过程中存在内幕交易，但谢和其妻在监管部门的调查过程中逃匿。

　　生于1971年的谢风华，从1994年开始从事投行业务，是首批保荐人代表之一，原为国信证券投行部副总裁，2009年3月从国信证券离职，同年5月加盟中信证券，常驻上海，负责企业并购融资部的并购、重组业务。

　　据报道，ST兴业重组项目为谢在国信证券时就接触的项目，随着谢转投中信证券，项目也被带往后者旗下。

　　重组过程中，谢风华涉嫌利用其堂弟的账户，买卖ST兴业的股票。经人举报，在2010年3月，中国证监会前往中信证券上海办公室提取了谢风华的电话记录以及电脑上的IP地址等资料。

　　此后，谢风华以“出去散散心”为由前往香港，最终消失在监管部门的视野中。

　　据报道，与谢风华一同逃匿的还有其妻安雪梅，后者亦是首批保荐代表人之一，曾担任华泰证券(601688,股吧)投行部执行董事，曾为多家上市公司的保荐代表人。

　　目前，此案尚没明确说法，但谢风华案是近年涉及的层面较高、影响力颇大者，也绝不是个案。据媒体报道，类似谢风华这样的投行人士泄露重组信息、参与内幕交易的行为大有人在，而证监会也在加大打击的力度。

　　国信证券前员工李绍武涉嫌违规投资所保荐的上市公司案，则为近两年IPO放行、尤其是创业板放行以来的典型案件。

　　在出事之前，李绍武任国信证券投行四部总经理，在2010年5月因为违规持有保荐项目的股份被国信证券除名，理由是有悖证券从业人员诚实守信的职业操守。

　　1998年进入国信证券的李绍武，在2000年获得证券投资咨询业务资格，此后的2001年6月，其妻邱利颖主导的一家公司在深圳成立，并出资约70万元获得65万股轴研科技(002046,股吧)，2006年轴研科技上市，至在上市解禁时邱利颖所投部分市值超过800万元，此后减持获利了结。

　　此外，在2004年，邱利颖再次以11.3万元获得5万股莱宝高科(002106,股吧)，后者于2007年1月挂牌上市，以解禁时点计算，这部分股票价值为190万元。

　　最近的一笔，是已经过会的四方达。邱利颖耗资约60万元持股1.67%，但该公司因为“李绍武案”一直未能获得上市批文。

　　在上述三个项目中，莱宝高科为国信证券保荐项目，其余两个项目虽未与国信证券签订保荐协议，据媒体称李绍武曾经跟踪过。

　　即便只是国信证券保荐的莱宝高科，李绍武及其妻的行为也涉嫌违背了《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规。

　　有媒体报道，在2009年，证监会严查PE腐败，李绍武与邱离婚、投资公司关闭。但有律师认为李绍武亦难逃干系。

　　此外，按照《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　李绍武案目前还处于证监会调查阶段，但李案只是投行涉嫌PE腐败的冰山一角，其反映的是突击入股、保代持股等违规现象的蔓延。