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证券从业人员更要讲诚信

来源:京华时报 2010-12-06 12:06:22

自媒体报道了“被美国华[0.15 0.00%]人跨国追债”的消息之后,国金证券[16.14 1.19%]首席经济学家金岩石就一直处于舆论的风口浪尖。随后,媒体的挖掘不断深入,“内幕”越曝越

    自媒体报道了“被美国华[0.15 0.00%]人跨国追债”的消息之后,国金证券[16.14 1.19%]首席经济学家金岩石就一直处于舆论的风口浪尖。随后,媒体的挖掘不断深入,“内幕”越曝越多。尽管其间金岩石本人也为此澄清过,但效果甚微,最终他还是选择了辞职。

    金岩石到底是否存在“丑闻”,或许其选择辞职本身已经给出了答案。金岩石从此前的湘财证券首席经济学家到国金证券首席经济学家,再到12月4日提出辞职,个中至少有几点值得深思。其一,拥有美国国籍的金岩石在国内证券公司任职前,相关券商是否对其进行过从业经历、诚信状况等多方面的详细调查?其二,美国华尔街闻名天下,其证券从业人员是否会因为华尔街的“光环”而掩盖了隐藏着的瑕疵,进而蒙蔽了我们的双眼?其三,作为证券从业人员,在我们看重其执业胜任能力与水平的同时,是否更要注重其执业操守与诚信问题?

    联想到A股市场,在诚信问题上,诸多证券从业人员的所作所为确实令人不敢恭维。比如,一些证券投资咨询机构为了扩大会员规模,其工作人员通过承诺高收益等多种方式拉投资者“下水”,导致投资者产生惨重的损失。再如,新股IPO时,一些券商研究人员推出的价值投资分析报告极尽吹捧之能事,以图吸引投资者关注,实现高价发行;一些保荐代表人在新股保荐过程中也没有做到勤勉尽责,在本质上抛弃了诚实守信的原则。另外,少数基金公司出现的“老鼠仓”现象,其实也是某些基金经理丧失诚信原则的表现。

    《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定,“从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉”。与其他行业从业者相比,证券从业人员更要讲诚信,这不仅是市场发展的根本需要,也是这个行业最起码的要求。证券从业人员的不诚信行为只能瞒得了一时,其个人最终还是要为这些行为付出代价的,北京首放的汪建中就是最好的例子。

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