SEC考虑对信用评级机构施行更加严格的监管规则
来源：中金在线
2009-09-16 10:33:38
两位了解监管者想法的消息人士透露,美国证券交易委员(SEC)可能要求银行与所有信用评级机构共享用于债券评级的数据,以降低投资者买到评级被虚夸的证券的风险. 数据不会向公众披露,但会被共享,以试图为银行的产品提供非请求评级(unsoli
两位了解监管者想法的消息人士透露,美国证券交易委员(SEC)可能要求银行与所有信用评级机构共享用于债券评级的数据,以降低投资者买到评级被虚夸的证券的风险.
数据不会向公众披露,但会被共享,以试图为银行的产品提供非请求评级(unsolicited rating),一名消息人士说.
SEC定于周四开会讨论规则以改进对信用评级行业的监督.长期以来该行业由穆迪,标准普尔和惠誉这三家评级机构所主宰.
消息人士称,SEC可能要求的银行和其他发行者披露初始评级,以阻止这些机构搜寻更高的评级.知情人士要求匿名,因为这些是秘密讨论.
他们还透露,SEC可能同时要求所有评级机构公开更多有关于过去评级的信息,方便投资者进行比较.评级回溯时期可能是一年或两年.
SEC预计将发布一份广泛讨论文件,分析评级机构是否应该按照证券法的规定以"专家"的身份被纳入监管,进而对其承担的责任采用更严格的标准.
在同次会议上, SEC料将提出闪电交易(flash trade)禁令.这种交易指交易所在公开披露交易指令之前,向某些市场参与者发出买入或卖出的交易指令.
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