证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议以来，我局围绕证券机构监管工作的重点和难点，加大诚信建设宣传力度，以加强证券公司分支机构负责人的诚信责任为突破口，全面推进诚信建设工作。为此，我局制定了《辖区证券公司分支机构负责人营销管理诚信考核办法》，将各种不规范营销活动纳入证券公司分支机构负责人诚信考核体系，制定相应的惩戒措施，积极营造崇尚诚信的市场氛围，促进辖区证券经营机构和谐稳定发展。

一、营销管理诚信考核办法出台的背景

   我局出台证券公司分支机构负责人营销管理诚信考核办法主要基于以下几点考虑：一是为了贯彻落实证监会关于诚信建设工作的有关精神，建立完善的诚信考核体系，全面推进我局诚信建设工作，构建和谐稳定的辖区市场环境。二是以营销管理诚信考核作为现有监管手段的有效补充，在不影响公司分类评价的情况下，通过对高管人员的诚信监管, 迅速快捷地将违规事实记入诚信档案,有效提高监管效率和效果。三是以营销管理诚信考核规范与投资者关系最为密切的营销活动，有效发挥诚信约束作用，更好地保障投资者的合法权益。

二、营销管理诚信考核办法的特点

   局领导对推出营销管理诚信考核办法高度重视，亲自对诚信考核的范围与认定、更新与使用、以及职责划分等事项提出明确要求。相比以前的考核办法，本次营销管理诚信考核办法有以下几个特点：一是本次的考核办法细化了考核内容，主要有投资者账户管理、营销活动管理、投资者教育等五大类39项内容，基本涵盖了与证券公司分支机构营销活动有关的事项。二是与考核办法相配套，我局建立了证券公司分支机构负责人营销管理诚信档案，精心设计了诚信档案数据库。每一位分支机构负责人都有唯一的编码与之对应，诚信档案数据库则对其任职经历和诚信状况进行记载。诚信档案永久记录，作为任职资格监管的重要依据。三是我局把高管人员的诚信责任管理作为一项长效管理机制，实行诚信记录累积制度。在强化诚信约束的同时，对接监管措施，指引现场检查，发挥诚信考核平台的综合效能。

三、营销管理诚信考核办法运行效果

   营销管理诚信考核办法启动运行4个多月以来，营销管理诚信档案内容不断丰富，诚信档案数据库系统运行和使用正常，服务监管工作的作用正逐渐体现。截至目前，新增诚信信息9条，我局分别向9人下发了《诚信考核行为记录通知单》，涉及的主要违规事项有公开宣传以送发实物方式招揽客户、不及时办理客户正常的转托管和撤销指定手续、无证券从业资格人员开展营销活动等。营销管理诚信考核办法实施后，辖区不规范营销行为大幅下降，有关营销活动的投诉上访事项也明显减少，辖区市场初步形成崇尚诚信、唾弃失信的文化氛围。