换届背景下的“畏手畏脚”
纽约时间6月9日，美国证券和交易所委员会(下称“美证监会”，sec)公共事务办公室副主任约翰·海恩(john heine)向本报记者表示：“证监会关于信用评级机构整改的公开会议将于6月11日如期举行，但现在还未有相关规则修订的最终结论。”
有消息称，sec对以惠誉(fitch inc)、标普(standard&poor’s)和穆迪(moody's investors service inc.)三大信用评级机构为主的信用评级行业改革的态度近日有所转变。
早在4月底参议院的听证会上，sec主席克利斯托夫·考克斯(christopher cox)就明确提出对信用评级机构强化监管，详细阐述了可靠、透明和竞争三方面的举措。此外，克利斯托夫还曾高调宣布，将在6月11日召开与此项整改相关的会议。外界一致认为，届时sec将正式通过并公布信用评级机构的改革方案。
但是，根据sec最新发布的信息，纽约时间6月11日上午10点将举行公开会议，主题却是——sec的委员们讨论是否提议修改全国认可的统计评级机构制度(nrsro)和信用评级相关的规则。
但除了会议议题与外界预期有差别之外，美国政坛今年的大事件——总统选举的两党之争——也辐射到了sec的此次行动。
华盛顿当地媒体称：“民主党占优势的国会中，共和党一党独大的证监会提交任何决策都将迅速招致批评或反对。”
今年2月份以来，sec由3名来自共和党的委员管理，其中包括现任主席的克利斯托夫。不过，sec如今已有两个民主党的委员人选空缺, 而共和党的三员虎将中有一位卸任日期临近；另一方面，由民主党主导的美国国会已从去年初运作至今，任命两个来自民主党的证监会委员也在加速进行中。一旦证监会委员名单中多出了民主党人士，克利斯托夫原来的建议可能在证监会内部面临难以获取多数投票。
sec的党派和人士变动，很可能拖累信用评级机构的整改。
“此次证监会的提议被通过的几率微乎其微。”美国杜克大学法学院的教授james cox认为，“很有可能，证监会现在将把一些已经达成共识的议题提前，而将统计评级机构制度等问题留给新的管理层。”
司法调查先行一步
美国纽约州检察长andrew m. cuomo宣称：“日前已经同三大信用评级机构达成一项协议，这将在根本上变革住房抵押贷款的证券化市场。”
就在信用评级机构的顶头上司——sec被内部权力分割分散了注意力时，美国司法界对此次金融界的“调查门”事件表现得十分积极、主动。
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责任编辑:许如雪】